ФСФР аннулировала лицензии профучастника ООО "Северо-Западный Брокерский Дом"

21 февраля 2012 года

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Северо-Западный Брокерский Дом", говорится в сообщении регулятора.

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно общество не представило отчетность за 2010 год, а также не уведомило ФСФР об изменении своего местонахождения.

ФСФР в декабре 2011 года приостановила действие лицензии ООО "Северо-Западный Брокерский Дом". Основанием для этого послужило нарушение требований положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в части предоставления отчетности и расчета размера собственных средств за 2010 год.