ФСФР аннулировала лицензии профучастника у "Эдванс" и "Кэпитал Менеджмент"

16 августа 2012 года

ФСФР России приняла решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами у ЗАО "Инвестиционная компания "Эдванс" и у ООО "Кэпитал Менеджмент", говорится в сообщении ведомства.

Кроме того, ФСФР также аннулировала лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными ЗАО "Управляющая компания "Перспектива" (Пермь), основанием для принятия решения послужило нарушение требований законодательства Российской Федерации.

"Основанием для аннулирования лицензий у "Кэпитал Менеджмент" послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, говорится в сообщении", - отмечает ведомство.

В частности, отмечается, что общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в Центральном федеральном округе надзорных полномочий, не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего места нахождения, не представило в ФСФР информацию о структуре собственности лицензиата, не представило в ФСФР России расчет собственных средств, общество нарушило порядок и сроки представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг, общество не раскрывало на своем сайте в сети интернет информацию о расчете размера собственных средств.

"Основанием для аннулирования для компании "Эдванс" послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", - сообщает ФСФР.

Ведомство сообщает, что "Эдванс" не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе надзорных полномочий, предоставляло инспекторам РО ФСФР России в СЗФО неполную и недостоверную информацию, не представило в ФСФР расчет размера собственных средств, в обществе отсутствовали специалисты, ответственные за осуществление дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, компания не исполнила обязанности по уведомлению ФСФР России о лице, назначенном на должность контролера лицензиата, в установленный законодательством срок, общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований законодательства РФ о ценных бумагах, а также собственных процедур и правил ведения внутреннего учета и не осуществляло идентификацию клиента путем анкетирования, а также не обновляло информацию о клиентах, выгодоприобретателях.