ФСФР аннулировала лицензии профучастников рынка ценных бумаг четырех организаций

22 июля 2011 года

Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг четырех организаций, говорится в сообщении ведомства.

Две компании сами подали заявление об аннулировании лицензий. По заявлению самих компаний аннулированы лицензия московского ООО "Проминвестбанк" на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и лицензия московского ОАО "Ай-Си-Эм Финанс" на осуществление брокерской и дилерской деятельности.

Решение об аннулировании принято на основании заявлений организаций, а также документов, подтверждающих отсутствие у них неисполненных обязательств в рамках осуществления профдеятельности.

ФСФР также решила аннулировать лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности сургутского ЗАО "АКБ "Сибирьгазбанк" - 7 июля Банк России аннулировал его лицензию на осуществление банковских операций. В мае ФСФР аннулировала лицензию банка на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами ООО "ИК "Корпоративно-трастовые проекты" и ЗАО АКБ "Сибирьгазбанк".

Банковский регулятор аннулировал лицензию по заявлению банка в связи с решением его единственного акционера, Газпромбанка, который, в свою очередь, сообщил, что Сибирьгазбанк ликвидируется в рамках оптимизации структуры банковской группы.

ФСФР также приняла решение аннулировать лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных ООО "Инвест-Альянс". Решение принято в связи с неоднократным в течение одного года нарушением требований законодательства РФ о ценных бумагах.

Общество, в частности, не обеспечило получение почтовых отправлений по месту его нахождения, информация о структуре собственности общества по состоянию на 30 сентября 2010 года представлена обществом в ФСФР России с нарушением установленного срока, информация о структуре собственности общества по состоянию на 31 декабря 2010 года и 31 марта 2011 года не была представлена обществом в ФСФР.

Кроме того, компанией осуществлялось ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами с нарушением требований собственных процедур и правил ведения внутреннего учета операций с его ценными бумагами, и компания не раскрывала в интернете информацию о расчете размера собственных средств. ФСФР не получала квартальные отчеты профучастника рынка ценных бумаг за четвертый квартал 2010 года и первый квартал 2011 года, а отчет за четвертый квартал 2009 года не был подписан контролером компании.