ФСФР аннулировала лицензию профучастника "Лидера" из Обнинска и "Кастодиана" из Самары

10 июля 2012 года

ФСФР России приняла решение об аннулировании лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности ЗАО "Лидер" (Обнинск) и лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО "Кастодиан" (Самара), говорится в сообщении ведомства.

Лицензия ЗАО "Лидер" аннулирована в связи с неоднократными нарушениями в течение одного года законодательства РФ, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В частности размер собственных средств общества не соответствует нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством РФ о ценных бумагах, общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств за период с августа 2011 года по настоящее время, контролер общества не соответствует квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах, общество не раскрыло в сети интернет информацию о расчете размера собственных средств в период с июля 2011 года, в обществе отсутствуют правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

ФСФР также аннулировала лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами "Кастодиан", данное решение принято на основании заявления профессионального участника, а также в связи с отсутствием у него неисполненных обязательств перед клиентами.