ФСФР приостановила лицензии профучастника 3-х компаний и аннулировала у 5 компаний

29 декабря 2011 года

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) приостановила действия лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг трех компаний и аннулировала лицензии пяти компаний, говорится в сообщении регулятора.

ФСФР приостановила лицензии на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО "Восточная Депозитарная Компания", на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Инвестиционная компания "Приоритет" и ООО "ЦентрИнвестФинанс".

Служба также аннулировала лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Финансовая корпорация "Гранд Капитал", ООО "Центр Развития Инвестиций", ООО "Даноэрс Инвест" и ООО "Кронус Кэпитал", лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами ООО "Управляющая компания "Сфера Капитал".

Основанием для принятия решений послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В частности, ООО "Восточная Депозитарная Компания" не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представило в установленный срок в ФСФР сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества, не обеспечило получение почтовых отправлений по месту нахождения.

ООО "Инвестиционная компания "Приоритет" не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представило квартальные отчеты профучастника рынка ценных бумаг за четвертый квартал 2009 года, не обеспечило получение почтовых отправлений по месту нахождения общества, не раскрывает информацию о расчете размера собственных средств в интернете, не представило в ФСФР полную информацию о структуре собственности за первый квартал 2011 года.

ООО "ЦентрИнвестФинанс" не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представило квартальный отчет профучастника рынка ценных бумаг за четвертый квартал 2009 года, не представило в ФСФР полную информацию о структуре собственности общества за третий квартал 2011 года.

ООО "Финансовая корпорация "Гранд Капитал" и ООО "Центр Развития Инвестиций" не обеспечили условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представили квартальные отчеты профучастника рынка ценных бумаг за четвертый квартал 2010 года и первый и второй кварталы 2011 года, не обеспечили получение почтовых отправлений по месту нахождения общества, не раскрывают информацию о расчете размера собственных средств в интернете, не представили в ФСФР полную информацию о структуре собственности общества за третий квартал 2010 года и первый, второй, третий кварталы 2011 года.

ООО "Даноэрс Инвест" не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представило квартальные отчеты профучастника рынка ценных бумаг за второй, третий кварталы 2010 года и второй квартал 2011 года, не обеспечило получение почтовых отправлений по месту нахождения, не раскрывает информацию о расчете размера собственных средств в интернете, не представило в ФСФР полную информацию о структуре собственности общества за второй, третий кварталы 2010 года и третий квартал 2011 года.

ООО "Управляющая компания "Сфера Капитал" неоднократно не представлялись в ФСФР уведомления об изменении исполнительных органов общества и неоднократно в течение года не раскрывалась информация о расчете собственных средств на сайте общества в интернете.

ООО "Кронус Кэпитал" не исполнило предписания ФСФР и регионального отделения ФСФР в СЗФО, не обеспечило получение предписаний регионального отделения ФСФР в СЗФО об устранении нарушения законодательства РФ, не представило в установленном порядке в региональное отделение ФСФР квартальный отчет профучастника рынка ценных бумаг за третий квартал 2011 года, не представило в ФСФР информацию о структуре собственности по состоянию на 30 сентября 2011 года, не обеспечило доступ к специальной интернет-странице общества для размещения информации о расчете размера собственных средств, не представило в ФСФР расчет собственных средств по состоянию на 31 августа, 30 сентября и 31 октября 2011 года.

Как ранее сообщалось, ФСФР запретила в начале октября 2011 года проведение всех операций с финансовыми инструментами ООО "ЦентрИнвестФинанс", ООО "Даноэрс Инвест", ООО "ФК "Гранд Капитал", ООО "ИК "Приоритет", ООО "Восточная Депозитарная Компания" и ООО "Центр Развития Инвестиций". Кроме того, в середине октября ФСФР отказала в аннулировании лицензий на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами по собственной инициативе ООО "Кронус Кэпитал".